加強(qiáng)合規(guī)管理，讓企業(yè)走得更遠(yuǎn)！
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作者：山東辰澤律師事務(wù)所
發(fā)布時(shí)間：2024-03-14 10:48:02
——葛顯光
中共中央《深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出“企業(yè)要完善現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)在經(jīng)營(yíng)管理中的法律審核把關(guān)作用，推進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理”。隨后《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》、《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、《合規(guī)管理體系要求及使用指南》等規(guī)定和文件陸續(xù)發(fā)布實(shí)施，這標(biāo)志著我國(guó)企業(yè)合規(guī)化管理體系正式建立，央企、國(guó)企不得不實(shí)行合規(guī)管理。
什么是合規(guī)?什么是合規(guī)管理?合規(guī)，是指導(dǎo)公司及全體員工的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和履職行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，符合黨紀(jì)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度、自律規(guī)則、公序良俗、誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則等。合規(guī)管理，是指企業(yè)通過(guò)建立合規(guī)的管理體制機(jī)制，制定、執(zhí)行和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理制度，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一系列管理行為。合法不一定合規(guī)，合規(guī)除遵紀(jì)守法外，還應(yīng)遵守規(guī)章制度、道德規(guī)范公序良俗等。如，上海某炸雞店懸掛“叫了個(gè)雞”店招，被當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局以違反公序良俗為由禁止使用并罰款50萬(wàn)元。再如，趙薇因“穿日本軍旗裝”事件激起國(guó)民憤怒而被封殺。究其原因，也是因?yàn)椴活櫭褡迩榻Y(jié)，違反了道德規(guī)范。
為什么要合規(guī)管理?美國(guó)《財(cái)富》雜志報(bào)道：中國(guó)中小企業(yè)的平均壽命2.5年，集團(tuán)企業(yè)的平均壽命7-8年。這說(shuō)明，我們國(guó)中小企業(yè)的壽命很短。壽命短的原因除融資難等問(wèn)題外，一個(gè)主要原因是管理不規(guī)范所致。我們?cè)賮?lái)看一下央企、國(guó)企，因管理不合規(guī)導(dǎo)致事件、事故發(fā)生的一企情況。 案例1：2015年8月12日晚11時(shí)許，天津?yàn)I海新區(qū)集裝箱碼頭發(fā)生兩次大爆炸，造成165人遇難、8人失蹤、798人受傷，304幢建筑物、12428輛商品汽車(chē)、7533個(gè)集裝箱受損。經(jīng)國(guó)務(wù)院調(diào)查組認(rèn)定，此次火災(zāi)爆炸事故是一起特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故（安全生產(chǎn)不合規(guī)）。2016年11月9日，天津港爆炸案一審宣判，49名被告人被判處死緩到一年六個(gè)月不等的刑罰；案例2：2021年1月10日13時(shí)13分許，棲霞某金礦在基建施工過(guò)程中，回風(fēng)井發(fā)生爆炸事故，造成22人被困。經(jīng)全力救援，11人獲救，10人死亡，1人失蹤，直接經(jīng)濟(jì)損失6847.33萬(wàn)元。調(diào)查認(rèn)定，事故發(fā)生的主要原因是井下違規(guī)混存放雷管、炸藥，井口違規(guī)動(dòng)火作業(yè)，民用爆炸物品管理、建設(shè)項(xiàng)目外包管理混亂，涉事企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任缺失；相關(guān)部門(mén)落實(shí)安全監(jiān)管責(zé)任、地方黨委政府落實(shí)屬地管理責(zé)任不到位（監(jiān)管不到位）。山東省委決定，免去姚秀霞棲霞市委書(shū)記職務(wù)，免去朱濤棲霞市委副書(shū)記、市長(zhǎng)職務(wù)，45人被追責(zé)問(wèn)責(zé)；案例3：2024年2月17日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域報(bào)道：近日，證監(jiān)會(huì)集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為。對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)此，招商證券回應(yīng)稱(chēng)，涉事員工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過(guò)往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問(wèn)責(zé)不夠有力。并表示，公司會(huì)深刻吸取教訓(xùn)，堅(jiān)決徹底整改。2024年2月19日，在股市年后剛開(kāi)盤(pán)大盤(pán)大漲的情況下招商證券跌2.7%-----。這些活生生的案例與事實(shí)標(biāo)明：企業(yè)不合規(guī)，輕則遭受經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失、行政處罰，重則危及人民的生命財(cái)產(chǎn)安全、讓企業(yè)管理層和相關(guān)人員面臨牢獄之災(zāi)！
什么是合規(guī)?什么是合規(guī)管理?合規(guī)，是指導(dǎo)公司及全體員工的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和履職行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，符合黨紀(jì)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度、自律規(guī)則、公序良俗、誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則等。合規(guī)管理，是指企業(yè)通過(guò)建立合規(guī)的管理體制機(jī)制，制定、執(zhí)行和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理制度，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一系列管理行為。合法不一定合規(guī)，合規(guī)除遵紀(jì)守法外，還應(yīng)遵守規(guī)章制度、道德規(guī)范公序良俗等。如，上海某炸雞店懸掛“叫了個(gè)雞”店招，被當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理局以違反公序良俗為由禁止使用并罰款50萬(wàn)元。再如，趙薇因“穿日本軍旗裝”事件激起國(guó)民憤怒而被封殺。究其原因，也是因?yàn)椴活櫭褡迩榻Y(jié)，違反了道德規(guī)范。
為什么要合規(guī)管理?美國(guó)《財(cái)富》雜志報(bào)道：中國(guó)中小企業(yè)的平均壽命2.5年，集團(tuán)企業(yè)的平均壽命7-8年。這說(shuō)明，我們國(guó)中小企業(yè)的壽命很短。壽命短的原因除融資難等問(wèn)題外，一個(gè)主要原因是管理不規(guī)范所致。我們?cè)賮?lái)看一下央企、國(guó)企，因管理不合規(guī)導(dǎo)致事件、事故發(fā)生的一企情況。 案例1：2015年8月12日晚11時(shí)許，天津?yàn)I海新區(qū)集裝箱碼頭發(fā)生兩次大爆炸，造成165人遇難、8人失蹤、798人受傷，304幢建筑物、12428輛商品汽車(chē)、7533個(gè)集裝箱受損。經(jīng)國(guó)務(wù)院調(diào)查組認(rèn)定，此次火災(zāi)爆炸事故是一起特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故（安全生產(chǎn)不合規(guī)）。2016年11月9日，天津港爆炸案一審宣判，49名被告人被判處死緩到一年六個(gè)月不等的刑罰；案例2：2021年1月10日13時(shí)13分許，棲霞某金礦在基建施工過(guò)程中，回風(fēng)井發(fā)生爆炸事故，造成22人被困。經(jīng)全力救援，11人獲救，10人死亡，1人失蹤，直接經(jīng)濟(jì)損失6847.33萬(wàn)元。調(diào)查認(rèn)定，事故發(fā)生的主要原因是井下違規(guī)混存放雷管、炸藥，井口違規(guī)動(dòng)火作業(yè)，民用爆炸物品管理、建設(shè)項(xiàng)目外包管理混亂，涉事企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任缺失；相關(guān)部門(mén)落實(shí)安全監(jiān)管責(zé)任、地方黨委政府落實(shí)屬地管理責(zé)任不到位（監(jiān)管不到位）。山東省委決定，免去姚秀霞棲霞市委書(shū)記職務(wù)，免去朱濤棲霞市委副書(shū)記、市長(zhǎng)職務(wù)，45人被追責(zé)問(wèn)責(zé)；案例3：2024年2月17日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域報(bào)道：近日，證監(jiān)會(huì)集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為。對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)此，招商證券回應(yīng)稱(chēng)，涉事員工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過(guò)往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問(wèn)責(zé)不夠有力。并表示，公司會(huì)深刻吸取教訓(xùn)，堅(jiān)決徹底整改。2024年2月19日，在股市年后剛開(kāi)盤(pán)大盤(pán)大漲的情況下招商證券跌2.7%-----。這些活生生的案例與事實(shí)標(biāo)明：企業(yè)不合規(guī)，輕則遭受經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失、行政處罰，重則危及人民的生命財(cái)產(chǎn)安全、讓企業(yè)管理層和相關(guān)人員面臨牢獄之災(zāi)！
如何進(jìn)行合規(guī)管理?首先，企業(yè)要明確法人治理結(jié)構(gòu)，建立合規(guī)管理組織體系，建立起股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委紀(jì)委、公司經(jīng)理、法務(wù)部、合規(guī)部等管理機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)制；其次，要制定合法有效的管理制度、工作規(guī)程、崗位責(zé)任制，各職能部門(mén)及相關(guān)人員工作職責(zé)明確清晰；再次，建立合規(guī)管理工作流程。包括但不限于：合規(guī)管理，合規(guī)審核，合規(guī)檢查，違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查與問(wèn)責(zé)，合規(guī)評(píng)價(jià)與考核，合規(guī)管理報(bào)告，建立合規(guī)管理信息庫(kù)，培育合規(guī)文化，然后堅(jiān)持不懈地組織實(shí)施。
合規(guī)管理對(duì)企業(yè)有什么好處呢?具體說(shuō)來(lái)，合規(guī)管理對(duì)企業(yè)有以下好處：一是，規(guī)避和減輕違規(guī)、違法、犯罪處罰。《行政處罰法》第32條“當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。”《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》第14條第一款“人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書(shū)面報(bào)告、涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書(shū)面報(bào)告等合規(guī)材料，作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見(jiàn)的重要參考。”也就是我們所說(shuō)的“合規(guī)不起訴”。企業(yè)合規(guī)了，企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員可以免于或減輕刑事處罰；二是，控制運(yùn)營(yíng)管理成本。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、員工在各方面遵守管理制度、工作規(guī)約、工作流程等，避免或減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，必然會(huì)節(jié)約管理成本；三是，提升自身的市場(chǎng)價(jià)值。事故減少了，管理水平提高了，企業(yè)聲譽(yù)提高了，必然會(huì)提升企業(yè)自身的市場(chǎng)價(jià)值；四是，提升同行競(jìng)爭(zhēng)力。管理水平提高了，經(jīng)濟(jì)效益提高了，企業(yè)聲譽(yù)提高了，必然會(huì)提升企業(yè)在同行中的竟?fàn)幜?，這是不言而語(yǔ)的！
日常工作中，人們常常會(huì)發(fā)出這樣的疑問(wèn)：企業(yè)有律師（法律顧問(wèn)），還需要合規(guī)師嗎?合規(guī)師與法律顧問(wèn)的作用有所不同，我們通過(guò)二者的對(duì)比來(lái)幫助大家分析這個(gè)問(wèn)題。
由此可見(jiàn)，合規(guī)師與法律顧問(wèn)在工作職責(zé)、分工、作用等方面是不同的。律師可以為企業(yè)規(guī)避、化解法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)合規(guī)師可指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，讓企業(yè)走得更遠(yuǎn)。因此，企業(yè)需要律師更需要合規(guī)師，尤其是央企、國(guó)企！
附： 山東辰澤律師事務(wù)所簡(jiǎn)介
山東辰澤律師事務(wù)所現(xiàn)設(shè)十大業(yè)務(wù)版塊，包括：刑事辯護(hù)、建筑房地產(chǎn)、征收拆遷、金融保險(xiǎn)、公司事務(wù)、法律顧問(wèn)、不良資產(chǎn)收購(gòu)處置、企業(yè)合規(guī)管理、家辦服務(wù)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
其中，企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)包括：合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)管理、合規(guī)評(píng)估、合規(guī)整改法律服務(wù)；家辦服務(wù)包括：法稅服務(wù)、財(cái)富管理、教育規(guī)劃、品質(zhì)生活四個(gè)版塊。
地址：煙臺(tái)開(kāi)發(fā)區(qū)長(zhǎng)江路77號(hào)中信大廈十三樓1311-1313室
電話：0535-6393128；18562215078
葛顯光簡(jiǎn)介：
葛顯光，畢業(yè)于山東大學(xué)，山東辰澤律師事務(wù)所主任律師，民盟盟員、第十三煙臺(tái)市政協(xié)委員、煙臺(tái)市優(yōu)秀律師，擁有企業(yè)合規(guī)師、稅務(wù)籌劃師、投資項(xiàng)目分析師、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估師資格，現(xiàn)兼任山東省律師協(xié)會(huì)環(huán)境與資源保護(hù)委員會(huì)委員、煙臺(tái)仲裁委仲裁員、北海國(guó)際仲裁院仲裁員、中國(guó)國(guó)際貿(mào)促進(jìn)委員會(huì)調(diào)解中心調(diào)解員、煙臺(tái)市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁委員會(huì)特邀調(diào)解員、煙臺(tái)市金融業(yè)商會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。
著作：《生活中不可不知的110個(gè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)》
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：刑事辯護(hù)、建筑房地產(chǎn)、金融保險(xiǎn)、企業(yè)合規(guī)管理、法律顧問(wèn)、銀行不良資產(chǎn)收購(gòu)處置等。
